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上海银保监连开9张罚单南京银行、中泰信托等合计被罚超千万元

来源:未知 编辑:观察者网 时间:2019-05-15
导读: 上海银保监局昨日连开9张罚单,涉及南京银行601009)、天津银行等四家银行和华宝信托、中泰信托两家信托公司,主要违法违规事由包括违规发放某贷款被用作拍地保证金、土地出让金;违规承诺某信托财产不受损失等,合计罚没金额超1000万元。 据上海银保监局昨日

  上海银保监局昨日连开9张罚单,涉及南京银行601009)、天津银行等四家银行和华宝信托、中泰信托两家信托公司,主要违法违规事由包括违规发放某贷款被用作拍地保证金、土地出让金;违规承诺某信托财产不受损失等,合计罚没金额超1000万元。

  据上海银保监局昨日公布的处罚信息公开表显示,中泰信托由于在2015年7月,该公司违规承诺某信托财产不受损失,监管部门根据《金融违法行为处罚办法》第二十八条、《行政处罚法》第二十七条,对该公司处以警告,并没收违法所得264.36万元。

  而华宝信托则是数罪并罚,合计罚没210万元。罚单显示,观察华宝信托因2018年3月,该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月、2018年2月,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权的违法违规事实,被上海银保监局责令改正,政治并罚款共计210万元。

  在上海银保监局日前公布的罚单中,共有上海农商行、南京银行、天津银行和汇丰银行(中国)四家银行“吃”到罚单,且各罚单金额均达到100万元及以上。

  四家银行中领到罚单最多且罚没金额最大的是上海农商行。上海农商行宝山支行由于2017年,该支行违规发放某贷款被用作拍地保证金、土地出让金的违法违规事实,被上海银保监局责令改正,并罚没合计228.7968万元。此外,对上述违规行为负有直接责任的黄河、朱宋杰、观察者杨兴华三人被处以警告。

  其余三家银行均领到100万元的罚单。具体来看,天津银行上海分行由于2015年2月,该分行超过某借款人实际资金需求发放流动资金贷款;该笔贷款分类不准确,历史上海银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(一)项,责令其改正,并罚款共计100万元。

  而汇丰银行(中国)是由于2016年12月、2017年6月,该行贷款自主支付事后管理严重违反审慎经营规则;2017年2月至8月部分信用卡资金用于非消费领域这两项违法违规事实,被监管部门责令改正,并罚款100万元。

  南京银行上海分行由于2015年3月,该分行与某借款人串通违规发放贷款;该笔贷款分类不准确的违法事实,被上海银保监局责令改正,并罚款100万元。

责任编辑:观察者网

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